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上海银保监局连发-热博-11张罚单:上海银行两分行被罚350万

时间: 2019-08-22 10:14:00 | 来源: 21世纪经济报道 | 阅读:

原标题:上海银保监局连发11张罚单: 上海银行两分行合计被罚350万 

8月21日,银保监会上海监管局公布了11张罚单,分别上海银行、浦银金融租赁、中泰信托、德国商业银行上海分行等金融机构和个人作出行政处罚,共计罚款670万元。

其中,上海银行浦东分行和市北分行违规事项较多,合计被罚350万元;工行两家上海地区支行因“对借款人违背借款合同约定的资金使用情况,应发现而未发现”合计被罚100万元;德国商业银行股份有限公司上海分行因“在办理某贷款业务时,存在以贷收费的行为”,被罚50万元。

行政处罚信息具体如下:

上海银行股份有限公司浦东分行,存在两项违法违规行为:(一)2016年4月,违规滚动签发部分银行承兑汇票,虚增资产负债规模;(二)2015年3月至2018年3月,掩盖某不良贷款,贷款分类不准确。处罚措施:责令改正,并处罚款共计100万元。

上海银行股份有限公司市北分行,存在五项违法违规行为:(一)2016年7月至2019年3月末,办理某黄金租赁业务时,授信管理严重不审慎;(二)2017年7月至12月,未将某授信企业纳入集团客户统一授信管理;(三)2017年6月至2019年3月末,部分流动资金贷款业务的贷前调查、贷后管理严重不审慎;(四)2018年2月,超过借款人实际资金需求发放某流动资金贷款;(五) 2018年3月,违规发放某政府融资平台贷款。处罚措施:责令改正,并处罚款共计250万元。

浦银金融租赁股份有限公司:2016年5月至2018年3月,违规提供政府性融资。处罚措施:责令改正,并处罚款50万元。

中泰信托有限责任公司,2014年12月至2018年7月,对某业务合同未能做到全过程、动态化尽职管理。处罚措施:责令改正,并处罚款50万元。

德国商业银行股份有限公司上海分行,2017年8月至2018年9月,在办理某贷款业务时,存在以贷收费的行为。处罚措施:责令改正,并处罚款50万元。

平安银行股份有限公司资金运营中心,2017年末至2018年9月,信息科技风险管理严重违反审慎经营规则。处罚措施:责令改正,并处罚款20万元。

中国工商银行股份有限公司上海市宝山支行,2017年12月,对借款人违背借款合同约定的资金使用情况,应发现而未发现。处罚措施:责令改正,并处罚款50万元。

中国工商银行股份有限公司上海市第一支行,2016年11月至2018年3月,对借款人违背借款合同约定的资金使用情况,应发现而未发现。处罚措施:责令改正,并处罚款50万元。

招商银行股份有限公司上海天山支行,2018年9月至2019年1月,未在营业场所公示《金融许可证》。处罚措施:责令限期改正,给予警告。

招银金融租赁有限公司,2016年4月至2018年6月,违规向某地方政府提供融资。处罚措施:责令改正,并处罚款50万元。

崔宏伟,2016年4月至2018年6月,招银租赁违规向某地方政府提供融资。崔宏伟对上述违规行为负有直接管理责任。处罚措施:警告。

责任编辑:贾振飞 2031864307

新闻标题: 上海银保监局连发-热博-11张罚单:上海银行两分行被罚350万
新闻地址: http://www.cbywang.com/finance/38296.html
新闻标签:罚单  上海  分行
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